合规性

我们的公司和财务合规律师处理联邦和州证券法律的所有方面,包括与遵守证券交易委员会有关的公司治理问题,经美国PATRIOT法案修订的BSA / AML法律法规(即FINRA 3310) ,董事和官员的受托责任

我们的企业和财务合规律师处理联邦和州证券法律的所有方面,包括与遵守证券交易委员会有关的公司治理问题,经美国PATRIOT法案修订的BSA / AML法律法规(即FINRA 3310) ,以及董事和高级职员的受托责任。我们的合规律师为您的公司提供对现有情况的知识审查。我们可以帮助您修订或起草您的公司(无论其规模大小)需要遵守相关法律和法规所需的政策,程序和内部控制。我们可以对您公司的合规工作进行独立客观的分析,并确认您的公司,高级职员和董事已执行审慎和正确的政策,程序和控制措施,以成为或保持符合相关法律法规。如有必要,我们将建议具体措施和补救措施,如果需要,起草新的政策,程序和控制措施以保护企业。

我们的企业和财务合规实践包括以下方面的咨询:

  • 关于“投资公司法”第38a-1条和“投资顾问法”第206(4)-7条的差距分析,审查和准备结果和建议,以满足SEC和FINRA的要求

  • 政策和程序实施和审查

  • 审计和审查诉讼部门鉴于主计长办公室货币(OCC)和联邦储备委员会(FRB)诉讼管理指南

  • 审计和审查公司的反洗钱/ KYC入职政策和程序
  • ​审计并准备关于外国资产管制办公室(OFAC)和制裁审查的调查结果和建议

  • 代表公司在SEC之前

  • 协助内部,FINRA和SEC调查

  • 审查和准备表格,包括但不限于U4,U5,BD,BR,ADV; SEC表格13F

  • 起草披露和定期报告

  • 准备审计委员会章程,道德守则和各种其他必要的政策和程序

代表诉讼程序

SEC诉LPL金融公司(原LINSCO /私人总帐公司

SEC诉阿拉丁资本管理公司和阿拉丁资本有限公司