券商管理條例

Sichenzia Ross Ference Kesner LLP 積極參與券商各方面業務的代理服務,包括但不限於涉及 FINRA 和 SEC 的監管、合規和處罰事宜。

我們為誰提供代理服務

  • 券商及清算公司
  • 主要經紀商
  • 對沖基金
  • 日用品公司
  • 相關人員

Sichenzia Ross Ference Kesner LLP 為客戶提供關於券商環境中產生的監管及合規問題的廣泛意見,包括但不限於聯邦和國家證券法、FINRA 規則和程式、資本淨額、利潤、反洗錢規程、消費者糾紛、消費者保護、研究分析與研究報導、做市、清算與結算和 SEC、FINRA 及國家證券監管部門的報告要求的相關問題。我們還協助券商配合 SEC 和 FINRA 審核、調查及修改成員協議。我們經常代表券商客戶出席仲裁聽證會和監管執法程式。我們能夠為券商提供關於投資銀行業務的廣泛建議,包括竭力推銷和公司承銷、證券包銷、 企業聯合及其他形式的融資。此外,我們提交對 SEC 和FINRA要求為提議的規則修改發表評論的相應回答,借此監控和參與監管及合規事務

服務內容:

  • 代理由 SEC、FINRA、美國商品交易期貨委員會(CFTC)、司法部門、國家證券監管局和國家總檢察長髮起的調查、執行和處罰程式
  • 監管審核及現場審計的相關諮詢和代理
  • 就 FINRA 披露義務向券商及相關人員提出建議
  • 為多個州與自我監管機構相關人員提供資質證明
  • 券商構建
  • 現有券商的購銷
  • 新成員資格應用程式的準備以及
  • 現有券商成員資格協議的修訂
  • 獲得 FINRA 對券商所有權或控制權變更的批准
  • 就包括適用性及資料公開要求的銷售事務監管條例向券商提出建議
  • 舉辦年度合規會議
  • 進行獨立的年度反洗錢審查
  • 為券商擬訂和分析合規手冊和監管程式